風(fēng)險分級管控制度

一.總則：

對本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源進(jìn)行辨識與評價，制定風(fēng)險控制措施，并對其實施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

二.范圍：

本制度適用于公司的危害因素辨識，風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。

三.編制依據(jù)

DB37/T 2882—2016　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）

DB37/T 2974—2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

四.術(shù)語和定義

1 風(fēng)險 risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

2可接受風(fēng)險 acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。

3重大風(fēng)險 major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。

4危險源 hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

5風(fēng)險點 risk site 風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

6危險源辨識 hazard identification 識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

7風(fēng)險評價 risk assessment 對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

8風(fēng)險分級 risk classification 通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

9風(fēng)險分級管控 risk classification management and control

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

10風(fēng)險控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

11風(fēng)險信息 risk information 風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

12 風(fēng)險分級管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類風(fēng)險信息（11）的集合。

五.風(fēng)險分級管控建設(shè)基礎(chǔ)要求

1.成立組織機構(gòu)

公司成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。公司相關(guān)責(zé)任制度詳見兩體系責(zé)任制。

2.實施全員培訓(xùn)

將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

3編寫體系文件

建立風(fēng)險分級管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

六.風(fēng)險分級管控建設(shè)工作要求

1 組織有力、制度保障： 企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

2 全員參與、分級負(fù)責(zé)：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。

3 自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn) ：企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進(jìn)，獨立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。

4 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 ：企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

5 注重實際、強化過程 ：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。

6 激勵約束、重在落實 ：企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。

七.工作程序和內(nèi)容

1風(fēng)險點確定

1.1風(fēng)險點劃分原則

1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，我公司風(fēng)險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。

1.1.2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)涵蓋我公司生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點。

1.2風(fēng)險點排查

1.2.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容

按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，確定包括風(fēng)險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險點統(tǒng)計表。

1.2.2風(fēng)險點排查的方法

風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

2危險源辨識

2.1辨識方法

2.1.1我公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單。

2.1.2企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單。

2.2辨識范圍

危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：

規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

事故及潛在的緊急情況；

所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置；

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

2.3危險源辨識

2.3.1應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。

2.3.2辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。

2.3.3運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

2.3.4運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。

3風(fēng)險評價

3.1風(fēng)險評價方法

我公司宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價級別。風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。我公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作危害分析法JHA、設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法SCL，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險矩陣分析法（LS）認(rèn)定相應(yīng)的風(fēng)險評價級別。

3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則

在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

相關(guān)方的投訴。

表1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

表1-2? 事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

表1-3? 安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施

表1-4? 風(fēng)險矩陣表

3.3風(fēng)險評價與分級

根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際進(jìn)行劃分。

E級\5級\藍(lán)色\可接受危險：班組、崗位管控。

D級\4級\藍(lán)色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。

C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。

B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

3.4確定重大風(fēng)險

以下情形為重大風(fēng)險：

違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

涉及危險化學(xué)品重大危險源的；

具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

3.5風(fēng)險點級別確定

按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。

3.6風(fēng)險控制措施的制定與實施

3.6.1制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

3.6.2風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

3.6.3設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

3.6.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

3.6.5不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。

3.6.6風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：

措施的可行性和有效性；

是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

是否已選定了最佳的解決方案；

是否會被應(yīng)用于實際工作中。

4風(fēng)險分級管控

4.1風(fēng)險分級管控的要求

4.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。

4.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級，根據(jù)本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行合并，我公司分為公司級和班組級。

4.1.3編制風(fēng)險分級管控清單

在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

5風(fēng)險告知

5.1公司建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。

5.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。

6文件管理

公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

八.分級管控的效果

1通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，我公司應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

2每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

3重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；

4涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

5員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

6保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

7根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

九持續(xù)改進(jìn)

1評審：每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

2更新：公司應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息:

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。

3溝通

公司應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

淄博市周村華洋交通器材有限公司

2017年11月29日