一、編制目的
為把生產(chǎn)過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前，推動安全管理的關口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識，采用科學方法進行評估與分級，高度關注重大風險，采取工程、技術、管理措施有效管控風險，有效防范和遏制煤礦重特大事故，實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定好轉，特制定《*********煤礦安全風險分級管控工作制度》。
二、編制依據(jù)
1、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦[2016]11號）；
2、《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法》（煤安監(jiān)行管[2017] 5號）（試行）；
3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知（川安辦[2017]25號）。
三、術語定義
1.風險：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。
2.風險點：通常指風險存在的部位，又稱危險源。
3.重大安全風險：是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。
4.風險辨識：是識別組織或系統(tǒng)范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。
5.風險評估：是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。
6.風險分級：采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。
7.風險管控：根據(jù)風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。
企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
應包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶個體防護控制；⑷應急救援控制。
8.風險信息：是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。
9.危險因素：是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類：
物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。
10.危險源：是可能導致人員傷害和（或）健康損害、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
四、主題內容
（一）、風險辨識和評估
1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。
2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前開展一次專項安全風險辨識評估。
3、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。
4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。
5、新技術、新材料試驗或推廣應用前、連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前開展一次專項安全風險辨識評估。
6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。
7、根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)特點和主要危險有害因素種類，本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。
8、技術部門應根據(jù)安全風險辨識評估結果繪制礦井安全風險四色分布圖，安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制，將各類別安全風險按相同等級用同一顏色（重大風險（D值≥320）、較大風險（D值≥160）、一般風險（D值≥70）、低風險（D值＜70），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示）繪制，按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。
9、煤礦企業(yè)應對全礦井安全風險程度進行評估，并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。
（二）、安全風險管控
10、風險分級管控應根據(jù)風險級別對應礦井管理機構設置層級實施分級管控。
1級（重大風險、紅色），由礦長組織實施管控；
2級（較大風險、橙色），由分管副礦長（總工程師）組織實施管控，礦長督辦；
3級（一般風險、黃色），由責任范圍內的科、隊組織實施管控，分管副職督辦；
4級（低風險，藍色），由作業(yè)班組實施管控，主管部門（單位）主要負責人督辦。
11、安全風險管控措施類型
（1）工程控制；
（2）行政管理控制；
（3）個體防護控制；
（4）應急救援控制。
12、重大安全風險（1級）管控措施由礦長組織實施，重大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限。
重大安全風險管控措施應上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。
較大安全風險（2級）管控措施由分管副礦長（總工程師）組織實施，較大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障；礦長負責全過程督辦。
一般安全風險（3級）管控措施由責任科（室）、區(qū)（隊）組織實施，必須保證安全設施設備正常運行，措施有效，防護可靠；不違章指揮，崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。
低風險（4級）管控措施由作業(yè)班組實施，個人防護用品穿戴整齊，嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門（科隊）主要負責人督辦。
五、適用范圍
本制度適用于本礦井所有安全生產(chǎn)活動。
六、管理職責
1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科隊進行。
2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行；
3、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前的專項辨識由總工程師（技術負責人）組織有關業(yè)務科室進行；
4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前由總工程師（技術負責人）組織有關業(yè)務科室進行；
5、生產(chǎn)礦長組織相關業(yè)務科室對生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；
6、機電礦長組織相關業(yè)務科室對主要設施設備發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；
7、安全礦長組織相關業(yè)務科室在礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前開展一次專項辨識；
8、副總工程師配合主管領導參加相關業(yè)務科室對分管的業(yè)務的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。
七、管理內容及要求
1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。（見7-1風險管控與隱患排查雙重預防機制建設基本程序流程圖）；
安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。
2、年度及專項安全風險辨識評估均應形成《風險辨識評估報告》。
3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含：煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。
專項評估范圍為：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前；排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關系統(tǒng)受影響的范圍。
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八、實施日期
本制度自發(fā)布之日起施行。
九、解釋權屬
本制度由******煤礦安全生產(chǎn)部門負責解釋并監(jiān)督施行。
十、其他說明
本制度屬于企業(yè)內部管理制度，條文若有與相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的，參照相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。

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