1.目的

對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除危害，防止事故發(fā)生。

1. 范圍

適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和更新。

2. 術(shù)語(yǔ)

3.1風(fēng)險(xiǎn)：即危害，某一特定危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的組合。

3.2危害識(shí)別：認(rèn)知危害的存在并確定其特性的過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可接受范圍的全過(guò)程。

4作業(yè)要求

4.1成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，由主管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各部門負(fù)責(zé)人組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

4.2確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2 ) 常規(guī)和異常活動(dòng)；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

8）丟失、廢棄、拆除與處置；

9）自然災(zāi)害等。

4.3識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)存在根源或狀態(tài)

1)作業(yè)環(huán)境中的不安全狀態(tài)

2)人的不安全行為

3)有害的作業(yè)環(huán)境

4)管理上的缺陷

4.4識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果

?? 包括人身傷害、死亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響榮譽(yù)、工作環(huán)境破壞、自然環(huán)境破壞等。

4.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程

4.5.1全廠各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組的安排對(duì)本部門根據(jù)崗位劃分作業(yè)活動(dòng)清單；

4.5.2各崗位識(shí)別并列出設(shè)備設(shè)施清單；

4.5.3識(shí)別設(shè)備設(shè)施和管理活動(dòng)的危害情況。、

4.5.4各部門車間利用檢查分析表識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，填寫《部門登記表》，上交安?？?，組織相關(guān)部門集中評(píng)價(jià)，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》。

4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總則和依據(jù)

1).有關(guān)安全法律法規(guī)要求

2).行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

3).企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

4).企業(yè)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的安全事故及整改情況

5).相關(guān)方的利益和要求

4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

?? 采用風(fēng)險(xiǎn)度法，即利用事件發(fā)生的可能性與事件后果的嚴(yán)重性來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)登記的方法，風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L*嚴(yán)重性S，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。（附下表）

?????????????????? 表1-事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)	??????????????????????????? 標(biāo)準(zhǔn)
5	在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、檢測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件
4	危害的發(fā)生不容易發(fā)生，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未做過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，危害常發(fā)生或在預(yù)測(cè)情況下發(fā)生
3	沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置，沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或過(guò)去曾做過(guò)檢測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故或事件。
2 ?	危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件

表2-事件后果S判別標(biāo)準(zhǔn)

等級(jí)	法律、法規(guī)及其他要求	? 人	財(cái)產(chǎn)損失/萬(wàn)元	? 停工	? 公司形象
? 5	違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	死亡 ?	? ﹥50	部分裝置（﹥2套）或設(shè)備停工	重大國(guó)際國(guó)內(nèi)影響 ?
4 ?	潛在違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)	喪失勞動(dòng)能力	﹥25 ?	2套裝置停工或設(shè)備停工	行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
? 3	不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等	截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等	? ﹥10	1套裝置停工或設(shè)備停工	地區(qū)影響
? 2	不符合公司的安全操作規(guī)程、規(guī)定	輕微受傷、間歇不舒服	? ﹤10	影響不大，幾乎不停工	公司及周邊范圍
1	? 完全符合	? 無(wú)傷亡	無(wú)損失	沒(méi)有停工	形象沒(méi)有受損

表3-級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)度	等級(jí)	應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施	實(shí)施期限
20-25	巨大風(fēng)險(xiǎn)	在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估	立刻
15-16	重大風(fēng)險(xiǎn)	采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查，測(cè)量評(píng)估	立即或近期整改
9-12	中等	可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通	2年內(nèi)治理 ?
4-8	可接受	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需要定期檢查	有條件有經(jīng)費(fèi) 時(shí)治理
﹤4	輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)	無(wú)需采取控制措施，但需要保存記錄	?

4.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.8.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度判斷出是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)、不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

4.8.2如果是可接受風(fēng)險(xiǎn)，可以維持原由的管理，如果是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，則需要提出改進(jìn)計(jì)劃，采取控制措施，使之達(dá)到可接受的程度。

4.8.3屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的要記錄《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》，按照優(yōu)先順序控制治理。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)定期更新。

4.9風(fēng)險(xiǎn)控制

4.9.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

4.9.2選擇的控制措施應(yīng)包括：

1）.工程技術(shù)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）.管理措施，修訂和制定新的操作規(guī)程；

3）.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

4）.個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

4.9.3對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目，建立重大隱患檔案，包括：

1）.評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論

2）.評(píng)審意見(jiàn)

3）.隱患治理方案，包括資金預(yù)算情況等

4）.治理時(shí)間表和責(zé)任人

5）.竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.9.4對(duì)于企業(yè)的重大危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案

4.10風(fēng)險(xiǎn)信心更新

4.10.1安保科每年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

4.10.2發(fā)生下列情況時(shí)，安?？萍皶r(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

1）.新的或變更的法律法規(guī)或其它要求

2）.操作變化或工藝變化

3）.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

4）.有對(duì)事故、事件或其它信息的新認(rèn)識(shí)；

5）.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

5.本作業(yè)指導(dǎo)書相關(guān)記錄

《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》?

《部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別登記表》

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